A solução de análise de gap de normas e frameworks, tem por objetivo auxiliar a organização no desenvolvimento de sua maturidade frente as principais normas e frameworks de Segurança do mercado.
Atualmente muitas empresas optam pela certificação em frameworks de Segurança e Privacidade, sejam por motivos de boas práticas, requisitos legais, compliance ou mesmo como diferencial competitivo.
Pensando nisto, a L4SEC auxilia sua empresa apontando o estado atual e traçando os objetivos a serem alcançados dentro do projeto de adequação às seguintes normas e frameworks:
ISO/IEC 27001
A ISO/IEC 27001 é um padrão e a referência internacional para um sistema de gestão de segurança da informação (ISMS ou SGSI). Um SGSI é uma estrutura de políticas e procedimentos que inclui todos os controles legais, físicos e técnicos envolvidos nos processos de gerenciamento de risco de informação de uma organização. De acordo com sua documentação, a ISO 27001 foi desenvolvida para “fornecer um modelo para estabelecer, implementar, operar, monitorar, revisar, manter e melhorar um sistema de gestão de segurança da informação”.
Para apoiar sua organização na conquista e manutenção dessa certificação, a L4SEC oferece uma consultoria ponta a ponta que engloba a análise de gap, a implementação completa e a auditoria interna do SGSI, com todo o processo conduzido por nossos auditores líderes certificados. Iniciamos o projeto com um diagnóstico preciso (Gap Analysis), avaliando a maturidade dos processos atuais frente aos requisitos normativos e aos controles do Anexo A. Na sequência, atuamos diretamente na implementação técnica e documental de todas as melhorias necessárias, auxiliando na modelagem do processo de gestão de riscos, na elaboração de políticas de segurança, na definição de indicadores e na conscientização do time. Para fechar o ciclo antes da certificação formal, nossa equipe realiza a auditoria interna independente, testando a eficácia dos controles e garantindo que sua empresa chegue à auditoria externa com um sistema maduro, em conformidade e totalmente respaldado por evidências sólidas.
ISO/IEC 27701
A ISO/IEC 27701 é uma norma internacional voltada à gestão da privacidade da informação e à proteção de dados pessoais. Embora tenha sido originalmente estruturada como uma extensão da ISO/IEC 27001 e da ISO/IEC 27002, na prática ela evoluiu para um padrão completo de Sistema de Gestão de Informações de Privacidade (PIMS), com requisitos próprios, controles adicionais e diretrizes específicas para tratamento de dados pessoais. A norma estabelece requisitos para que organizações atuem como controladoras e operadoras de dados, definindo responsabilidades, governança, bases legais, transparência e gestão do ciclo de vida dos dados pessoais. Ela amplia o escopo da segurança da informação ao incorporar aspectos regulatórios e de privacidade, alinhando-se a legislações como a LGPD. Além dos controles tradicionais de segurança, a ISO/IEC 27701 introduz práticas específicas de privacidade, incluindo gestão de consentimento, atendimento aos direitos dos titulares, avaliação de impacto à proteção de dados e relacionamento com terceiros. Seu objetivo é permitir que a organização estabeleça, implemente, opere, monitore e melhore continuamente um sistema de gestão de privacidade robusto, com foco em risco, conformidade e accountability no tratamento de dados pessoais.
Para estruturar e consolidar essa governança, a L4SEC oferece consultoria especializada que abrange a análise de gap, a implementação total e a auditoria interna do PIMS (Privacy Information Management System), com todo o processo conduzido por nossos auditores líderes certificados. Iniciamos o trabalho mapeando o fluxo dos dados pessoais na sua organização e cruzando as práticas atuais com as exigências específicas da norma para controladores e operadores, identificando as lacunas de conformidade e de segurança. Em seguida, conduzimos a implementação completa de todos os controles necessários: desde a estruturação de políticas de privacidade, fluxos de atendimento aos direitos dos titulares e gestão de consentimento, até o desenvolvimento de avaliações de impacto à proteção de dados (DPIA) e governança de fornecedores. Por fim, nossa equipe de auditores líderes realiza a auditoria interna independente, validando a eficácia do sistema de gestão e garantindo que sua empresa possua evidências robustas e esteja totalmente preparada para conquistar a certificação internacional com segurança.
PCI-DSS
O Padrão de Segurança de Dados do Setor de Cartões de Pagamento (PCI-DSS) é um conjunto de padrões de segurança projetados para garantir que todas as empresas que aceitam, processam, armazenam ou transmitem informações de cartão de crédito mantenham um ambiente seguro. O Conselho de Padrões de Segurança da Indústria de Cartões de Pagamento (PCI-SSC) foi lançado em 7 de setembro de 2006 para gerenciar a evolução contínua dos padrões de segurança da Indústria de Cartões de Pagamento (PCI) com foco na melhoria da segurança da conta de pagamento em todo o processo de transação. O PCI-DSS é administrado e gerenciado pelo PCI-SSC, órgão independente criado pelas principais bandeiras de cartões de pagamento (Visa, MasterCard, American Express, Discover e JCB). É importante observar que as marcas de pagamento e os adquirentes são responsáveis por fazer cumprir a conformidade.
Para preparar sua organização para enfrentar a auditoria externa com sucesso, a L4SEC oferece consultoria especializada que cobre desde o diagnóstico até a validação final. Iniciamos o processo com uma análise de gap rigorosa, mapeando todo o fluxo dos dados de titulares de cartão (Cardholder Data Environment – CDE) para identificar vulnerabilidades, desvios nos 12 requisitos do padrão e deficiências na coleta de evidências. A partir disso, apoiamos a estruturação das correções e a elaboração do relatório de conformidade adequado ao seu nível de transações (seja por meio do SAQ ou suporte ao RoC). Nossa atuação garante que sua empresa elimine pontos cegos, reduza o escopo auditável e chegue à avaliação do QSA (Qualified Security Assessor) com controles maduros, documentação robusta e total segurança jurídica e técnica.
Preparação e Consultoria para Relatórios SOC 1 e SOC 2
A L4SEC oferece consultoria especializada na preparação e estruturação de ambientes para as auditorias SOC 1 e SOC 2 (Tipos 1 e 2), emitidas sob os padrões internacionais da AICPA. Nossa atuação apoia organizações de tecnologia, SaaS, fintechs e provedores de nuvem a demonstrarem, de forma independente, que seus controles internos são maduros, seguros e confiáveis. Enquanto o SOC 2 foca nos Critérios de Serviços de Confiança (segurança, disponibilidade, integridade, confidencialidade e privacidade), o SOC 1 avalia os controles internos que impactam diretamente os relatórios financeiros e a contabilidade dos clientes.
Nossa metodologia abrange desde o diagnóstico inicial (Readiness Assessment) e análise de lacunas (Gap Analysis) até o suporte técnico na implementação e monitoramento contínuo dos controles de segurança cibernética, gestão de acessos, continuidade de negócios e governança de dados. Para os relatórios do Tipo 1, focamos na adequação do desenho dos controles em uma data específica; para o Tipo 2, realizamos um acompanhamento estruturado para garantir a efetividade operacional e a coleta consistente de evidências ao longo de todo o período de cobertura da auditoria.
Ao preparar sua empresa com a L4SEC, você mitiga riscos e reduz significativamente o tempo e os custos do processo de certificação formal conduzido pelo auditor independente. Mais do que atender às exigências contratuais de grandes players e investidores, nossa consultoria transforma a conformidade em um diferencial competitivo crucial, fortalecendo a credibilidade, a governança e a transparência da sua marca em processos de due diligence no mercado global.
Certificação Técnica (IN 701/2026) e Subsídio à Asseguração Razoável (IN 739/2026) para DTVM e PSAV
A Instrução Normativa BCB nº 701/2026 estabelece os requisitos técnicos obrigatórios de segurança da informação para a instrução de pedidos de autorização de funcionamento e operação de Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários (DTVM) e Prestadoras de Serviços de Ativos Virtuais (PSAVs) perante o Banco Central do Brasil. A atuação da L4SEC consiste na execução da auditoria técnica independente e na emissão do Parecer Conclusivo de Certificação Técnica exigido pelo regulador na camada de segurança computacional. Nosso escopo engloba a avaliação rigorosa dos mecanismos de segregação e prova de reservas, segurança em ambientes de computação em nuvem, capacidade técnica de fornecedores críticos, salvaguarda e proteção de chaves criptográficas de ativos virtuais, monitoramento contínuo de incidentes e planos de continuidade de negócios (BCP/DRP).
Além da certificação técnica independente, a L4SEC atua em parceria com auditores independentes registrados na CVM para o atendimento da IN BCB nº 739/2026. Realizamos a auditoria e avaliação dos controles tecnológicos de PLD/FTP e Antifraude, fornecendo as evidências, pareceres técnicos e o subsídio especializado necessários para suportar o Relatório de Asseguração Razoável exigido pelo Banco Central para a autorização de funcionamento de PSAVs
Auditoria Independente de SI para o Ecossistema Pix (Manual de Segurança do SFN – Volume II)
O Banco Central do Brasil exige que os participantes do arranjo do PIX submetam suas estruturas operacionais a avaliações periódicas para garantir a resiliência do ecossistema de pagamentos instantâneos. A L4SEC realiza a auditoria técnica independente com foco estrito nos requisitos de Segurança da Informação estabelecidos no Manual de Segurança do PIX. Nossa análise engloba a validação dos controles de assinatura digital, criptografia no tráfego de mensagens, mecanismos de autenticação mútua (mTLS), gerenciamento de chaves e certificados de segurança, rastreabilidade de transações, políticas de prevenção a fraudes sistêmicas e o monitoramento contínuo de vulnerabilidades e incidentes na infraestrutura tecnológica conectada ao DICT.
Segurança Cibernética e Governança Financeira (Res. CMN nº 5.274, BCB nº 538 e BCB nº 520)
Este conjunto de resoluções emitidas pelo Conselho Monetário Nacional (CMN) e pelo Banco Central dita as regras mandatórias de governança, controles internos e segurança cibernética para as instituições autorizadas a funcionar no ecossistema financeiro nacional. A L4SEC realiza o diagnóstico completo da maturidade institucional frente à Resolução BCB nº 520 (Governança e Controles Internos), além de testar e validar a efetividade dos controles de proteção cibernética e os requisitos para contratação de serviços de processamento, armazenamento de dados e computação em nuvem exigidos pelas Resoluções CMN nº 5.274 e BCB nº 538.
Provimento CNJ Nº 213 de 20/02/2026
O Provimento nº 213/2026 do CNJ estabelece os padrões mínimos de tecnologia da informação e comunicação para os serviços notariais e de registro do Brasil, com foco em garantir segurança, integridade, disponibilidade, autenticidade e rastreabilidade dos atos jurídicos. A norma classifica as serventias em 3 classes (com base na arrecadação) e define requisitos progressivos de infraestrutura, criptografia, autenticação multifator, gestão de backups, trilhas de auditoria e planos de continuidade de negócios, sempre observando o princípio da proporcionalidade regulatória.
A implementação ocorre em 5 etapas cumulativas (governança, infraestrutura, proteção do acervo, auditoria e interoperabilidade), com prazos máximos de 24 a 36 meses conforme a classe da serventia. O descumprimento pode ensejar responsabilidade disciplinar, e a fiscalização será orientada por risco, priorizando unidades com maior potencial de impacto sistêmico. O ato revoga o Provimento nº 74/2018 e consolida diretrizes alinhadas à LGPD e às boas práticas de segurança cibernética.
Para garantir a adequação da sua serventia a esses novos padrões, a L4SEC atua desde o diagnóstico inicial até a implementação efetiva dos controles exigidos. Realizamos uma análise de gap completa para identificar o seu nível de maturidade atual frente às exigências das 5 etapas cumulativas e à classe específica da sua unidade. Com base nesse diagnóstico, conduzimos a implementação técnica das melhorias necessárias — desde a estruturação da governança e infraestrutura até o fortalecimento da proteção do acervo e dos planos de continuidade. Nosso suporte assegura que a serventia não apenas cumpra os prazos e requisitos do Provimento nº 213/2026, mas que também mitigue riscos de sanções disciplinares e fortaleça a resiliência operacional necessária para a segurança dos atos jurídicos.
Portaria SENATRAN nº 139/2025
A Portaria SENATRAN nº 139/2025 estabelece as novas regras para o acesso e compartilhamento de dados dos sistemas informatizados da Secretaria Nacional de Trânsito. A norma moderniza a governança dessas informações ao introduzir as Gerenciadoras de Consentimento e Ciência (GCC), que atuam como intermediárias para garantir que o tratamento de dados de veículos e condutores ocorra com transparência e rastreabilidade. O foco central é a conformidade com a LGPD, permitindo que os titulares dos dados tenham controle sobre quem acessa suas informações.
O acesso aos dados é destinado a órgãos públicos e pessoas jurídicas de direito privado que demonstrem legítimo interesse e capacidade técnica. Para o credenciamento, as empresas devem comprovar um nível satisfatório de maturidade em segurança da informação (Com base na ISO/IEC 27001). A norma assegura que apenas entidades com infraestrutura segura e responsabilidade técnica estabelecida possam integrar-se ao ecossistema de dados do trânsito brasileiro.
Para apoiar sua organização nesse processo, realizamos a análise de gap técnica e operacional com base nos requisitos da ISO/IEC 27001 e nos critérios específicos estabelecidos pela SENATRAN. Esse diagnóstico identifica vulnerabilidades, ausência de controles e falhas de documentação no seu ambiente atual, permitindo traçar um plano de ação estruturado para adequar sua infraestrutura e processos, garantindo total conformidade para o credenciamento seguro da sua empresa.
Ampliando a Resiliência Organizacional através da Análise de Gap
Além de proporcionar um entendimento aprofundado das necessidades de conformidade, a análise de gap de normas e frameworks realizada pela L4SEC desempenha um papel crucial na construção de uma resiliência organizacional abrangente. Ao identificar lacunas não apenas em termos de conformidade, mas também na prontidão operacional e estratégica, essa abordagem permite que as empresas desenvolvam um plano de ação robusto. Este plano não somente atende às exigências normativas atuais, mas também prepara a organização para se adaptar dinamicamente a mudanças futuras no panorama regulatório e tecnológico. Essa preparação antecipada e adaptabilidade garantem que as empresas não apenas cumpram as normas, mas também evoluam com elas, mantendo-se resilientes, seguras e competitivas em um mercado cada vez mais dependente de robustas práticas de segurança da informação.
Fortalecendo a Credibilidade e Confiança
A abordagem da L4SEC na análise de gap de normas e frameworks vai além de simplesmente identificar e preencher lacunas. Ela desempenha um papel essencial na construção e fortalecimento da credibilidade e confiança da sua empresa. Ao destacar áreas de melhoria e implementar medidas proativas, sua organização não apenas atende aos requisitos normativos, mas também demonstra um compromisso contínuo com a segurança e privacidade dos dados. Essa transparência e responsabilidade refletem positivamente em sua reputação, agregando valor aos olhos dos clientes, parceiros e demais partes interessadas. A L4SEC está comprometida em ser sua parceira na jornada de segurança da informação, impulsionando a confiança do mercado em sua marca.
Entre em contato conosco e saiba mais como podemos ajudar seu negócio frente a adequação a estas e outras normas e frameworks, como a LGPD.
